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證監會上半年稽查執法工作情況通報
時間:2018-07-20 12:07:00 來源:海橡集團 作者:海膠管理員 瀏覽次數: 字號[大][中][小]
      上半年,證監會稽查系統以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入學習貫徹黨的十九大精神,牢固樹立“四個意識”,不斷增強“四個自信”,全面強化黨建引領,扎實推進作風建設,堅決貫徹落實黨中央國務院關于資本市場監管執法的決策部署,按照依法全面從嚴監管的工作方針,緊扣打好防范化解金融風險攻堅戰的任務要求,精準立案、精準查處、精準打擊,嚴查侵蝕市場運行基礎、積聚市場重大風險、群眾反映強烈的違法活動,切實保護投資者合法權益,有力維護資本市場健康穩定發展。

  上半年稽查系統共啟動各類調查307件,新增立案108件。新增立案案件中違規披露39件,同比增長50%;內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易案件30件、11件、3件,同比分別下降21%、31%、50%;中介機構違規和從業人員違規15件,超比例持股等其他違法違規10件。上半年調查部門辦結各類立案案件93件,平均調查周期133天,同比下降22%。從案發態勢看,一方面,違規披露、內幕交易、操縱市場仍是主要違法類型,占全部立案案件的74%。上市公司財務造假、未按規定披露重大事項、誤導性陳述等類型案件有所增加,中介機構和從業人員違規問題仍然比較突出。另一方面,在持續嚴肅查處下,內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易案件呈現下降趨勢,蔓延勢頭得到一定程度遏制。

  及時出手,堅決查辦涉及金融風險案件。緊盯重點領域、關鍵環節違法違規,嚴密防控違法行為衍生風險,打好防范風險攻堅戰。一是密切關注利用金融創新工具擾亂交易秩序、積聚市場風險的行為,迅速查辦以P2P平臺理財產品非法集資操縱市場、利用場外期權實施內幕交易等違法行為。二是重點盯防破壞債券市場秩序、損害債券持有人利益的違法行為,嚴查五洋建設債券欺詐發行等典型案件,對個別債券市場交易機構風險管控缺失、涉嫌利益輸送等違法行為進行徹查嚴處。三是堅決遏制利用私募基金跨境操縱市場行為,成功查獲私募基金實際控制人利用滬港通賬戶操縱“菲達環?!钡榷嘀还善钡牡湫桶讣?。

  重拳出擊,專項整治市場亂象。一是堅決掃除市場“黑嘴”,開展打擊嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序專項行動,針對市場和網絡“黑嘴”集中查辦8起典型案件,維護市場信息傳播秩序。二是嚴厲打擊屢查屢犯違法主體,集中對18起涉及屢犯人員的典型案件立案調查,堅決從嚴從重追究法律責任。三是嚴格追究定期報告不按時披露責任,集中部署對9家上市公司未按期披露2017年年度報告立案調查,對背后存在的公司治理和內控缺失、財務舞弊等深挖細究,督促上市公司依法履行信息披露義務。

  敢于亮劍,嚴查快辦大要案件。一是助力打好污染防治攻堅戰,依法查辦山西三維、上峰水泥、輝豐股份、羅平鋅電等環保信息披露違法案件。二是堅決查辦損害上市公司利益,損害中小股東合法權益的案件,立案調查保千里及實際控制人涉嫌信披違規、常山藥業涉嫌誤導性陳述等案件。三是從嚴查處并購重組等重點領域內幕交易、濫用優勢地位操縱市場案件,相關案件有的涉及實際控制人、收購方、被收購方等多方主體,有的采用短線手法操縱,涉及上百只股票。

  集中調度,深挖細究涉系案件。全面調查尤夫股份、富控互動等涉系上市公司涉嫌違法違規案件。徹查相關資本集團勾結市場機構,利用杠桿資金控制多家上市公司,涉嫌從事內幕交易、操縱市場、虛假陳述等多項違法行為,針對案件涉及多家公司、多個地域、違法行為復雜交織的特點,成立專案組,組織全系統精干力量進行查辦。

  行刑銜接,堅決移送涉嫌犯罪案件。不斷優化與公安機關的執法合作機制,拓展情報溝通、聯合調查、信息共享、分析研判的合作范圍,完善案件移送對接程序。上半年,證監會向公安機關移送案件24起,涉及違法主體40名,將金亞科技、雅百特等嚴重損害投資者利益、破壞市場誠信基礎的上市公司違法犯罪案件,堅決移送公安機關追究刑事責任,強烈警示了市場主體,有效凈化了市場環境。

  為有效打擊市場違法活動,切實防范化解金融風險,面對證券期貨違法違規持續多發、案多人少矛盾越發突出、違法手段更加隱蔽復雜、阻礙對抗執法更趨激烈等嚴峻形勢,證監會積極應對,采取有力的工作舉措,切實履行好捍衛資本市場法律實施的重要職責。

  一是拓展線索來源。狠抓稽查辦案的源頭和起點,召開稽查案件線索工作調研座談會,強化線索發現責任,完善線索報送標準,提高智能化分析水平。協同交易所等一線監控部門,建立線索綜合研判機制,深入挖掘重點、熱點案件線索,對于投資者及市場高度關注的違法線索,做到第一時間監測、第一時間發現、第一時間處理,不斷提升線索工作質量和效率。上半年,稽查系統共受理違法違規有效線索384件,同比增長31%。

  二是推進科技執法。積極應對互聯網、大數據、云計算、人工智能等新型技術和工具對稽查執法的挑戰,全力推進稽查執法科技化建設,正式啟動實施《稽查執法科技化建設工作規劃》。遵循急用先行、急用先辦的原則,圍繞案件查辦現實需要,進一步推動與商業銀行的資金電子化查詢平臺建設,從系統調查單位篩選確定電子化取證工具軟件,并在調查辦案中推廣使用。

  三是強化統一執法。加強對系統稽查力量的統一指揮和科學調配,通過以案代訓、聯合調查、援派組長等模式組織19家調查單位參與查辦16起典型案件。堅持靠前指揮,多次召開重大案件調度推進會,對13起重點案件集中研究辦案思路,協調解決法律適用疑難問題。加強案件督導,總結辦案基本規范和方法,形成科學的案件調查工作指南。

  四是狠抓規范化建設。加強執法規范化建設,不斷構建覆蓋調查辦案全流程、各環節的規范體系,進一步明確調查辦案程序,規范調查人員職責權限。堅持問題導向,針對迫切需要解決的主要矛盾,研究制定關于改進和加強案件督導的規范意見。

  五是增強執法透明度。充分發揮稽查執法警示教育功能,回應市場關切,增強投資者信心。及時披露重大案件查辦、專項行動進展等執法信息,集中公布典型違法案例,配合媒體對重大典型案件開展深度報道。積極開展轄區執法宣傳,及時公布轄區稽查執法工作總體情況和自立自罰案件查辦情況。

  六是強化紀律作風建設。深入貫徹落實中央八項規定及實施細則精神和新時代新擔當新作為的要求,不斷適應稽查辦案工作特點,加強黨風廉政制度建設,細化公務回避、結案程序等方面的工作制度,將廉政規范嵌入辦案業務流程。規范執法權力運行,全面排查稽查執法工作的廉政風險點,研究制定切實有效的規范措施。

  下半年,證監會稽查部門將繼續堅持依法全面從嚴監管的工作方針,努力實現稽查執法轉型升級,提升執法主動性針對性,強化規范執法意識,細化辦案專業分工,發揮集團作戰優勢,用科技創新驅動效能提升,繼續堅決打擊嚴重影響資本市場改革創新、擾亂市場平穩運行、損害投資者合法權益的各類違法違規行為,全力維護資本市場健康穩定發展。


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